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AMLCA Sector Real 09/18/2019 Panama
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AMLCA Sector Real 09/18/2019 Panama

Anti-Money Laundering Certified Associate /Sector Real en Asociación con la Universidad Internacional de la Florida (FIU)

9/18/2019 to 9/19/2019
When: 09/18/2019 - 09/19/2019
8:00 am - 5:00 pm
Where: Universidad Especializada del Contador Público Autorizado
Vía España, Edificio UNESCPA 2º Piso, al lado de la Casa Matriz de la Caja de Ahorros
Panama
Panama
Presenter: Ricardo Gomez
Contact: FIBA Training
305-579-0086


Online registration is closed.
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Resumen


La Certificación AMLCA Sector Real, se centra en facilitar las técnicas razonables por las que deben pasar los Sistemas Integrales de Prevención de Lavado de Dinero, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva para adecuarse al estándar internacional del Enfoque Basado en Riesgo. El Plan de estudio ha sido diseñado de acuerdo con las características y perfil del sector real y empresas de juegos de suerte y azar, lo cual le permitirá al estudiante la comprensión de los nuevos requerimientos y criterios para la elaboración técnica de una metodología de prevención conforme a los riesgos del sector.

 

Instructor

 

Ricardo Gomez lidera proyectos relacionados con asesorías en riesgos, prevención de lavado de dinero y otro tipo de investigaciones para clientes en el sector financiero, legal y corporativo. Ricardo aplica su amplio conocimiento de la Ley de Secreto Bancario (“BSA”), la Ley Patriota de EE. UU. y los reglamentos de OFAC cuando asesora a clientes sobre asuntos de cumplimiento en los Estados Unidos. También pone en práctica su conocimiento de los marcos regulatorios de prevención de lavado de dinero de América Latina y el Caribe en sus asesorías a clientes.

Ricardo se especializa en la implementación de programas de cumplimiento para varios tipos de instituciones financieras. Ha realizado más de 50 evaluaciones de cumplimiento de prevención de lavado de dinero para instituciones financieras extranjeras con operaciones en más de 20 países. Además, Ricardo encabeza investigaciones complejas de Debida Diligencia  y proyectos de remediación.

Ricardo ha dirigido revisiones independientes de BSA / AML / OFAC de bancos comunitarios, corredores de bolsa, cooperativas de crédito, compañías de seguros, empresas de servicios monetarios, tecnología financiera y empresas de criptomonedas. Ricardo también ha administrado análisis de riesgos y brechas en el sistema prevención de lavado de dinero para instituciones financieras no tradicionales, incluidas compañías de lotería y juegos y distribuidores mayoristas con operaciones en América Latina.

Antes de unirse a Kaufman Rossin, Ricardo trabajó para dos firmas internacionales dedicadas a consultoría en prevención de delitos financieros, riesgos y cumplimiento, donde revisó bancos internacionales, evaluó sus programas de cumplimiento y realizó revisiones de cumplimiento BSA / AML / OFAC.

Ricardo es miembro de la Asociación de Especialistas Certificados contra el Lavado de Dinero, la Asociación Internacional de Banqueros de la Florida, la Asociación de Cumplimiento del Sur de la Florida y el Grupo de Abogados Corporativos de Juncadella. Es un especialista certificado contra el lavado de dinero.

 

Elegibilidad/Preparación


Los asistentes deben terminar la lectura asignada antes de comenzar el curso y asimilar las lecciones prácticas que se presentan por medio de PowerPoint, lo cual facilitará la aprobación del examen y la lista de la lectura asignada y requerida incluye la versión más reciente del Manual BSA/AML de FFIEC, boletines de FinCEN, guías de GAFI y del Comité de Basilea, el marco integrado de administración de riesgos corporativos sobre la base del Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission (COSO) y otras guías.

 

Certificación AMLCA presencial

 

El curso presencial es un taller de dos días que abarca una combinación de casos de estudio, ejemplos reales y teoría. Después del programa, los participantes recibirán credenciales para acceder al sistema online por un plazo de 90 días, que les permita completar las 23 pruebas de práctica y el examen final de certificación.

 

¿Quien debe asistir?

 

  • Oficiales de Cumplimiento y Auditores 
  • Personal de enlace de las areas de cumplimiento y otras vinculadas en la empresa al SPLA/FT
  • Abogados
  • Contadores
  • Consultores
  • Supervisores del sector real

Costo de Inscripción 

 

$ 995 USD 

 

Examen de certificación

 

El examen final de certificación consta de 100 preguntas de opción múltiple que debe completarse en un máximo de 1 hora y 45 minutos. Los participantes deben aprobar el examen con un 75% o más para recibir la prestigiosa certificación FIBA AMLCA.

 

Contenido

 

  • Mecanismos de prevención y control para la aplicación de la debida diligencia
  • Comprensión del delito de lavado de activos
  • Criterios generales para determinar su perfil de riesgo
  • Implementación de los mecanismos de debida diligencia para sector real
  • El enfoque basado en riesgo – sistema de control interno
  • Diseño del sistema de control interno aplicable a sector real
  • Señales de alerta, tipologías y reporte de operación sospechosa
  • Debido seguimiento de la relación con los clientes
  • Reporte de operaciones sospechosas
  • Capacitación general y especializada
  • Empleados claves, junta directiva, alta gerencia, personal en general. Frecuencia y mecanismos de evaluación
  • Comunicación a la junta directiva
  • Modelo de informes
  • Evaluación independiente de la efectividad del sistema de control interno para la prevención del lavado de activos.
  • La evaluación: independencia, alcance, metodología, frecuencia, comunicación, gobierno corporativo, resultados de la evaluación y la interacción con el oficial de cumplimiento
  • Casos más relevantes
  • Hechos relevantes de casos locales. Hechos relevantes de casos internacionales