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Programa de Certificado AML en Corresponsalía Bancaria 06/18/2020 En Línea
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Programa de Certificado AML en Corresponsalía Bancaria 06/18/2020 En Línea

Programa de certificado de AML en Corresponsalía Bancaria en asociación con la Universidad International de la Florida (FIU)

 Export to Your Calendar 6/18/2020 to 8/17/2020
When: 06/18/2020 - 08/17/2020
60 days - 24hrs/7days
Where: En Línea
Presenter: Ricardo Gomez
Contact: FIBA Training
(305) 579-0086


Online registration is available until: 6/18/2020
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Resumen

Los riesgos planteados por la banca corresponsal son motivo de preocupación para los reguladores, banqueros y corredores de bolsa en valores por igual. Las instituciones financieras de EE.UU. Se han enfrentado a sanciones severas como resultado de que sus bancos corresponsales extranjeros tengan programas débiles de cumplimiento BSA / AML. Las diversas secciones de la Ley PATRIOTA de EE. UU. Y las regulaciones de implementación en la Ley de Secreto Bancario han estado en su forma final desde hace varios años.

Este curso discutirá las aplicaciones prácticas de los requisitos reglamentarios, con un énfasis particular en las cuentas anidadas. Este curso está diseñado tanto para instituciones financieras estadounidenses que ofrecen servicios bancarios corresponsales como para instituciones financieras extranjeras que tienen o están buscando relaciones bancarias corresponsales estadounidenses. Las instituciones financieras estadounidenses adquirirán conocimientos prácticos para aplicar a sus programas de cumplimiento correspondientes. La institución financiera extranjera tendrá una mejor comprensión y apreciación de los requisitos del banco corresponsal y podrá demostrar mejor su programa de cumplimiento y los requisitos del contrato.

Instructor

 

Ricardo Gómez lidera proyectos relacionados con asesorías en riesgos, prevención de lavado de dinero y otro tipo de investigaciones para clientes en el sector financiero, legal y corporativo. Ricardo aplica su amplio conocimiento de la Ley de Secreto Bancario (“BSA”), la Ley Patriota de EE. UU. y los reglamentos de OFAC cuando asesora a clientes sobre asuntos de cumplimiento en los Estados Unidos. También pone en práctica su conocimiento de los marcos regulatorios de prevención de lavado de dinero de América Latina y el Caribe en sus asesorías a clientes. 

Ricardo se especializa en la implementación de programas de cumplimiento para varios tipos de instituciones financieras. Ha realizado más de 50 evaluaciones de cumplimiento de prevención de lavado de dinero para instituciones financieras extranjeras con operaciones en más de 20 países. Además, Ricardo encabeza investigaciones complejas de Debida Diligencia  y proyectos de remediación.

Ricardo ha dirigido revisiones independientes de BSA / AML / OFAC de bancos comunitarios, corredores de bolsa, cooperativas de crédito, compañías de seguros, empresas de servicios monetarios, tecnología financiera y empresas de criptomonedas. Ricardo también ha administrado análisis de riesgos y brechas en el sistema prevención de lavado de dinero para instituciones financieras no tradicionales, incluidas compañías de lotería y juegos y distribuidores mayoristas con operaciones en América Latina.

Quién debe asistir

  • Personal de cumplimiento AML / CFT
  • Auditoria personal
  • Reguladores / Supervisores de Instituciones Financieras
  • Profesionales de marketing
  • Gerentes de negocios
  • Consultores

Formato

En Línea  - 60 días

Créditos de Educación Continua 

7 Créditos 

Costo de Inscripción

  $895 USD -No Miembros FIBA

  $795 USD - Miembros FIBA 

  $695 USD - Gobierno

Plan de estudios

  • Historia y expectativas regulatorias
  • Resumen de la Banca Corresponsal 
  • Sector Bancario
  • Instituciones Financieras no Bancarias
  • Transmisores de dinero y MSB
  • Metodología de Calificación de Riesgo
  • Programas de Debida Diligencia
  • Monitoreo de Transacciones
  • Estudios de caso
  • Consideraciones contractuales

Programa de Referidos FIBA

Este es un programa de apreciación para profesionales que desean impulsar su carrera a otro nivel. Benefíciese de su registro al recomendar a sus colegas que se inscriben en uno de nuestros programas virtuales. Si refiere a un colega a este curso y ambos se inscriben en él, se otorgará un descuento de $ 50.00 a ambas facturas. Para obtener más información sobre el programa de referencias, comuníquese con cmolano@fiba.net